2021-08-11 16:11:26 來源：中國(guó)周刊
中國(guó)周刊訊（融媒中心/秦前松）8月6日下午，應(yīng)海華永泰全國(guó)刑事委員會(huì)主任馬靖云的邀請(qǐng)，上海市律師協(xié)會(huì)刑事合規(guī)委委員石彬、楊陽陽、丁小寧、李松蔚、火伊婕等赴海華永泰律師事務(wù)所參觀，并參加了“刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與管控”課題組交流會(huì)。海華永泰全國(guó)刑事委員會(huì)常務(wù)理事張春豐、秘書長(zhǎng)徐曉明及委員朱焱、程軍、鞏繼為、林曉坤、宗安柢等參與座談。
本次交流會(huì)圍繞馬靖云團(tuán)隊(duì)起草的“刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控”專項(xiàng)課題（初稿）展開，進(jìn)行了廣泛而深入的交流。
會(huì)議由馬靖云主持，朱炎律師首先介紹了“刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控”（初稿）的主要內(nèi)容、體系和目標(biāo)。市律協(xié)各位委員在聽取完課題初稿介紹后，充分肯定了課題初稿符合推動(dòng)律協(xié)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)發(fā)展的方向，對(duì)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)具有業(yè)務(wù)指引的普遍意義。同時(shí)，也提出了有益的意見和建議，如增加刑事合規(guī)業(yè)務(wù)中律師風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別；針對(duì)目前高檢推動(dòng)下的刑事合規(guī)，在刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管控內(nèi)容方面，增強(qiáng)企業(yè)涉刑與檢方的銜接；增加示范案例和技術(shù)模板；在示范案例中加入與企業(yè)內(nèi)控合規(guī)部門對(duì)接的操作指引內(nèi)容作為企業(yè)參考；在企業(yè)管控法律風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)領(lǐng)域建議增加網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域等。
在認(rèn)真聽取了市律協(xié)合規(guī)委委員們的意見和建議后，海華永泰刑委會(huì)委員律師提出了觀點(diǎn)。
徐曉明律師強(qiáng)調(diào)此課題作為刑事合規(guī)的業(yè)務(wù)性指引，其內(nèi)容更要突出合規(guī)合法的規(guī)范性，要充分考慮到律師自身的風(fēng)險(xiǎn)如何避免；在內(nèi)容章節(jié)上提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別作全面的類別劃分，在識(shí)別方法上建議借助或參考非訴律師做企業(yè)盡調(diào)的步驟、方法和涉及方面，以及在管控措施方面建議只提出最合規(guī)的保守方案。
程軍律師提出用打分、參數(shù)來加強(qiáng)企業(yè)刑事合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，同時(shí)在企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管控方面可以通過更有針對(duì)性的企業(yè)制度的架設(shè)方法來實(shí)現(xiàn)。
最后，高級(jí)合伙人張春豐從刑事法律的邏輯方面交流了自己對(duì)于刑事合規(guī)業(yè)務(wù)在識(shí)別和管控方面的啟發(fā)，建議從內(nèi)容設(shè)置上突出法律法規(guī)和案例在刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控方面的標(biāo)準(zhǔn)地位，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別建議加入描述企業(yè)行為和現(xiàn)狀的介紹，同時(shí)建議加入風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)或風(fēng)險(xiǎn)體系庫(kù)，以及確立風(fēng)險(xiǎn)高低的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)刑事合規(guī)的管控建議可區(qū)分為處置和整改兩個(gè)方面等。
刑事合規(guī)作為一項(xiàng)新興領(lǐng)域，“刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與管控”這一課題是刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的重要內(nèi)容和核心板塊，對(duì)于律師未來從事刑事合規(guī)業(yè)務(wù)具有重要的指導(dǎo)意義。交流會(huì)氣氛熱烈，參會(huì)人員從不同視角各抒己見，對(duì)修正和完善此次課題起到重要作用。
編輯：海洋